Bank of America pagará US$ 7,5 milhões à SEC por falhas em relatórios
O banco concordou em pagar a multa para encerrar acusações da SEC sobre falhas no envio de relatórios de atividades suspeitas pela Merrill Lynch.
Pontos principais
- O acordo foi firmado com a Securities and Exchange Commission (SEC).
- A penalidade refere-se a falhas na submissão de relatórios de atividades suspeitas (SARs).
- As irregularidades foram atribuídas à unidade de corretagem Merrill Lynch.
- O Bank of America encerrou o processo administrativo sem admitir ou negar as conclusões da agência reguladora.
O Bank of America firmou um acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC) para encerrar um processo administrativo envolvendo sua unidade de corretagem, a Merrill Lynch. A instituição concordou em pagar uma multa de US$ 7,5 milhões devido a falhas no envio de relatórios de atividades suspeitas (SARs), que são documentos obrigatórios para a prevenção de crimes financeiros. Segundo a agência reguladora, a corretora não cumpriu com as exigências de reporte estabelecidas para monitorar transações potencialmente irregulares. O banco optou por realizar o pagamento para encerrar o litígio sem admitir ou negar as conclusões apresentadas pela SEC. O caso reforça a vigilância contínua dos órgãos reguladores americanos sobre os protocolos de conformidade e transparência adotados por grandes instituições financeiras no mercado de capitais.
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