UBS pagará multa de US$ 125 milhões por falhas em controles de lavagem
O banco suíço UBS aceitou pagar US$ 125 milhões para encerrar acusações do governo americano sobre violações recorrentes de normas de conformidade.
Pontos principais
- A multa foi aplicada à subsidiária UBS Financial Services Inc. por deficiências persistentes em sistemas de combate à lavagem de dinheiro.
- O banco foi acusado de violar de forma repetida as regras de conformidade exigidas pelas autoridades regulatórias dos Estados Unidos.
- A instituição não admitiu nem negou as alegações como parte do acordo de liquidação firmado com o governo americano.
- O UBS já havia sido alvo de sanções anteriores por falhas similares, mas não implementou as medidas corretivas exigidas em acordos passados.
A subsidiária americana do banco suíço UBS, a UBS Financial Services Inc., concordou em pagar uma multa de US$ 125 milhões para encerrar um processo movido pelo governo dos Estados Unidos. A penalidade foi imposta após reguladores identificarem falhas persistentes e recorrentes nos controles internos da instituição contra a lavagem de dinheiro. Segundo as autoridades, o banco não cumpriu com as medidas corretivas que haviam sido estabelecidas em acordos de conformidade anteriores, evidenciando uma falha contínua na aplicação das normas de segurança financeira. Como parte do acordo de liquidação, o banco optou por não admitir nem negar as alegações apresentadas. O caso reforça a postura rigorosa dos reguladores americanos na fiscalização de instituições financeiras globais, pressionando o setor a fortalecer seus sistemas de monitoramento e conformidade para prevenir crimes financeiros.
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