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title: "CVM detalha seis práticas proibidas para assessores de investimentos"
url: https://dailyjournal.news/news/2026-06-02/cvm-detalha-seis-praticas-proibidas-para-assessores-de-investimentos
published: 2026-06-02T19:05:05.7296+00:00
updated: 2026-06-02T19:05:05.698+00:00
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language: pt-BR
publisher: "Daily Journal"
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# CVM detalha seis práticas proibidas para assessores de investimentos

Regulador reforça condutas vedadas a assessores para evitar conflitos de interesse e proteger investidores de possíveis fraudes.

## Pontos principais

- É proibido o uso de senhas ou assinaturas eletrônicas de clientes para transmitir ordens de investimento.
- Assessores não possuem autorização legal para realizar gestão de carteira, consultoria ou análise de valores mobiliários.
- O recebimento direto de numerário ou ativos de clientes é estritamente vedado, independentemente da justificativa.
- A criação de extratos paralelos aos oficiais da instituição financeira configura infração regulatória grave.
- As penalidades pelo descumprimento das normas incluem multas de até R$ 500 mil e o cancelamento do credenciamento profissional.

A regulação do mercado financeiro brasileiro estabelece diretrizes rígidas para a atuação de assessores de investimentos, visando mitigar conflitos de interesse e assegurar a integridade das operações. Entre as práticas proibidas, destaca-se a vedação ao uso de senhas de clientes e à gestão direta de carteiras, atividades restritas a outros profissionais certificados. Além disso, o assessor não pode atuar como procurador do investidor nem receber ativos diretamente, sendo obrigatório que toda movimentação ocorra por meio dos canais oficiais da instituição financeira. A criação de relatórios paralelos também é considerada uma infração grave. O descumprimento dessas normas pode resultar em sanções administrativas severas, que variam de advertências e suspensões até o cancelamento definitivo do registro profissional e multas pecuniárias que podem atingir R$ 500 mil, reforçando a necessidade de conformidade com as regras estabelecidas pelo regulador.

## Fontes

- [O que o assessor de investimentos não pode fazer: 6 erros que geram punições](https://www.infomoney.com.br/advisor/o-que-pode-fazer-o-acessessor-perder-a-credencial/) — InfoMoney (2026-06-02)

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